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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.守法合规
Ⅲ.忠实客户利益
Ⅳ.确保收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:

证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,其基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均符合题意,D项当选,A项不当选;Ⅳ项不符合题意,BC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券投资咨询 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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(单选题)证券公司在承销期结束时,将售后剩余的证券全部自行购入的承销方式是( )。 (单选题)欧洲债券的描述正确的是( )。I.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币II.由于它不以发行市场所在国的货币 (单选题)作为有价证券,债券和股票具有的相同点是( )。I.都是间接融资的手段II.都是直接融资的手段III.都是经济主体筹 (单选题)利率对证券价格的影响主要表现在( )。I.当利率上升时,资金会更倾向于进入银行储蓄、商业票据等金融资产,使证券价格 (单选题)影响国债销售价格的因素有( )。I.市场利率II.承销商承销国债的中标成本III.国债承销的手续费收入IV.承销商 (单选题)关于债券的票面利率,下列说法正确的有( )。I.票面利率又称名义利率II.票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率 (单选题)在国际金融市场上,除国债利率外,常见的参考利率有( )。I.伦敦银行间同业拆放利率II.香港银行间同业拆放利率II (单选题)下列属于在实际经济生活中影响债券利率的因素的是( )。I.债券的票面价值II.借贷资金市场利率水平III.筹资者的 (单选题)债券现金流的确定因素包括( )。I.债券的面值和票面利率II.计付息间隔III.债券的嵌入式期权条款IV.债券的税 (单选题)债券买断式回购和质押式回购的区别是( )。I.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券卖给逆回购方,所有权转移至逆

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