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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益
Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:A

参考解析:

证券公司应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。I、II、III均符合题意,A项当选;IV项不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券投资咨询 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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