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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备( )条件。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
IV.未负有数额较大到期未偿还的债务
V.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

A.I、II、III、V

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV、V

参考答案:C

参考解析:

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④未负有数额较大到期未偿还的债务;⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年内未受到中国证监会的行政处罚;⑥中国证券业协会规定的其他条件。I、II、III、IV均符合题意,C项当选;V项不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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