(单选题)
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（ ）提供风险监控报告。
I.股东（大）会
II.董事会
III.投资决策机构
IV.自营业务部门
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.II、III
D.III、IV
参考答案：C
参考解析：
风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。II、III符合题意，C项当选；I、IV不符合题意，ABD不当选。故本题正确答案选C。
知识点：证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
返回顶部