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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券账户开立的总体要求包括( )。
I.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整
II.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受
III.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也叮以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
IV.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:A

参考解析:

证券账户开立的总体要求包括:(1)证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整;(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受;(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也叮以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。I、II、III符合题意,A项当选;IV项不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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