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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。
I.责令改正
II.出具警示函
III.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
IV.责令暂停发布证券研究报告

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施,其中责令改正,出具警示函,责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告以及责令暂停发布证券研究报告都是监管的措施。I、II、III、IV均符合题意。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券投资咨询 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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