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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券投资咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则( )。
I.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
II.证券投资人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、自律向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议、不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
III.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
IV.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:A

参考解析:

证券投资咨询人员执业行为的总体要求:(1)谨慎、诚实、勤勉尽责:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务;(2)完整、客观、准确:证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。(3)规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。(4)禁止行为:证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。I、II、III均符合题意,A项当选;IV项属于证券分析师执业行为准则,证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示,不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券投资咨询 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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