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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列说法中,正确的是( )。
I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
II.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
III.完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
IV.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

A项,I项,自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等,说法正确,符合题意;II项,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度,说法正确,符合题意;III项,完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资,说法正确,符合题意;IV项,建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录,说法正确,符合题意。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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