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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。
Ⅰ.自营业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时,应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。

知识点:证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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