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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司从事证券自营业务的,应建立严密的日常业务操作流程,( )应当相互分离并由不同的人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:

根据《证券公司证券自营业务指引》第十三条,建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均符合题意,C项当选;Ⅲ项不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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