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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中,错误的是( )。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

参考答案:C

参考解析:

A项受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作,说法正确,不符合题意,不当选;B项,证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性,说法正确,不符合题意,不当选;C项,受托投资管理合同中不得(并非可以)有承诺收益条款,说法错误,符合题意,当选;D项,证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作,说法正确,不符合题意,不当选。故本题正确答案选C。

知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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