(单选题)
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
参考答案:D
参考解析:
证券公司合规负责人职责的有关规定:合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。故D项说法正确,当选;ABC说法错误,不当选。故本题正确答案选D。
知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
