(单选题)
证券公司( )应当承担流动性风险管理的最终责任:负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息技术等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
A.董事会
B.首席风险官
C.风险管理部门
D.经理层
参考答案:A
参考解析:
A项,证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,并负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查,符合题意,当选;B项,证券公司首席风险官 的职责:(1)充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;(2)对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。B项不符合题意,不当选;C项,风险管理部门的职责:(1)负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制订、演练和评估;(2)负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;(3)定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变;(4)组织开展流动性风险压力测试。C项不符合题意,不当选;D项,经理层的职责:(1)确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;(2)确保公司具有足够的资 源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;(3)确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;(4)建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;(5)充分了解风险水平及其管理状况等。D项不符合题意,不当选。故本题正确答案选A。
知识点:证券公司风险管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
