(单选题)
( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
参考答案:D
参考解析:
A项,实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度,保证客户交易结算资金的安全,防范结算风险,不符合题意,不当选;B项,证券公司信息隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施,不符合题意,不当选;C项,利益冲突是指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司(含分支机构)职务所代表的公司利益与其自身的利益之间存在冲突,可能损害公司和其股东权利的情形,利益冲突管理机制可以为切实防范公司董事监事、高级管理人员与公司之间的利益冲突,促进公司业务的规范发展,防止损害本公司及股东利益的行为发生,不符合题意,不当选;D项,投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”,建立完善的投资者适当性管理制度,有利于规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,符合题意,当选。故本题正确答案选D。
知识点:投资者适当性管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
