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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度

参考答案:D

参考解析:

A项,实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度,保证客户交易结算资金的安全,防范结算风险,不符合题意,不当选;B项,证券公司信息隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施,不符合题意,不当选;C项,利益冲突是指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司(含分支机构)职务所代表的公司利益与其自身的利益之间存在冲突,可能损害公司和其股东权利的情形,利益冲突管理机制可以为切实防范公司董事监事、高级管理人员与公司之间的利益冲突,促进公司业务的规范发展,防止损害本公司及股东利益的行为发生,不符合题意,不当选;D项,投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”,建立完善的投资者适当性管理制度,有利于规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,符合题意,当选。故本题正确答案选D。

知识点:投资者适当性管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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(单选题)《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内部信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 (单选题)操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。 (单选题)犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 (单选题)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。 (单选题)下违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以支付时, (单选题)下列关于擅自发行股票、债券罪的构成要件表述正确的是( )。 (单选题)下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有( )。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件 (单选题)发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为 (单选题)商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委 (单选题)构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。I.证券交易所的从业人员II.期货交易所的从业人员III.证券

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