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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

参考答案:C

参考解析:

证券公司对客户身份识别的基本要求:(1)任何单位和个人在首次与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证明件;(2)证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制人和交易实际受益人,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件或者影印件;(3)证券公司不得为身份不明的客户提供服务或进行交易,不得为客户开立匿名账户或假账户;(4)若为代理业务,证券公司应同时核对、登记代理人和被代理人的身份证明件;(5)对特定客户,除上述程序外,还要采取强化的身份识别措施。ABD均说法正确,不符合题意,不当选;C项说法错误,符合题意,当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券公司反洗钱工作 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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