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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

参考答案:B

参考解析:

洗钱风险管理工作基本原则:(1)风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。(2)全面性原则。除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况。(3)同一性原则。证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。(4)动态管理原则。证券公司应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。(5)自主管理原则。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。(6)保密原则。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。B项符合题意,当选;ACD均不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。

知识点:证券公司反洗钱工作 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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