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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )。

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

参考答案:C

参考解析:

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料。证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束之后,至少保存5年。证券公司破产或解散时,应将客户身份资料和交易记录移交证监会指定机构。ABD均说法正确,不符合题意,不当选;C项说法错误,符合题意,当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券公司反洗钱工作 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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