(单选题)
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并附有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
参考答案：D
参考解析：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：（1）证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；（2）各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；（3）证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；（4）合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。ABC均说法正确，不符合题意，不当选；D项说法错误，符合题意，当选。故本题正确答案选D。
知识点：公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
返回顶部