(单选题)
证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则,属于证券公司的( )的内容。
A.合规风险
B.合规
C.合规管理
D.合规运营
参考答案:B
参考解析:
A项,证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律責任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险,不符合题意,不当选;B项,证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则,符合题意,当选;C项,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为,不符合题意,不当选;D选项是干扰项,排除。故本题正确答案选B。
知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
