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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。
I.出具警示函
II.责令参加培训
III.责令定期报告
IV.监管谈话
V.认定为不适当人选
VI.拘留

A.I、II、IV、V

B.II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.I、II、V、VI

参考答案:A

参考解析:

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。I、II、IV、V符合题意,A项当选;III、VI不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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