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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下( )属于应重点监控的异常交易行为。
I.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券
II.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
III.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
IV.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

重点监控的异常交易行为包括:(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券;(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;(3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。I、II、III、IV均符合题意。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券公司风险管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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