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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。
I.保守客户秘密
II.履行法定信息披露义务
III.完善客户沟通、投诉处理机制
IV.不得挪用、侵占客户资金
V.不得开展业务竞争
VI.履行公司财务报告披露义务

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V、VI

C.I、II、III、IV、VI

D.I、II、IV、V、VI

参考答案:C

参考解析:

证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益:①不得挪用、侵占客户资金;②保守客户秘密;③履行法定信息披露义务;④完善客户沟通、投诉处理机制;⑤履行公司财务报告披露义务。I、II、III、IV、VI均符合题意,C项当选;V项,不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定,不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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