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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。
I.投资者利益优先
II.勤勉尽责
III.客观性
IV.有效性
V.审慎性
VI.差异性

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V、VI

C.I、III、IV、V、VI

D.I、II、III、IV、VI

参考答案:D

参考解析:

证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。I、II、III、IV、VI符合题意,D项当选;V项不符合题意,ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:投资者适当性管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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