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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司股东、实际控制人协助证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案:D

参考解析:

证券公司股东、实际控制人违反规定,强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券公司监督管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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