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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类
Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告
Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告
Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:

Ⅰ项,证券公司的信息报送分为两类:①定期报送,即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料;②不定期报送,是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。Ⅱ项,报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。Ⅲ项,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。Ⅳ项,根据《证券公司监督管理条例》第六十九条,证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均说法正确。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券公司监督管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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