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公考题库 > 通用 > 财经

(多选题)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。

A.有固定的业务场所和相应设备

B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C.有500万元人民币以上的注册资本

D.有健全的内部管理制度

参考答案:ABD

参考解析:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格,故B项正确;(2)有100万元人民币以上的注册资本,故C项错误;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施,故A项正确;(4)有公司章程;(5)有健全的内部管理制度,故D项正确;(6)具备中国证监会要求的其他条件。故本题正确答案选ABD。

知识点:商业银行法 金融 银行业监管及反洗钱法律规定 通用 财经
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