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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是( )。

A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.按照约定辅助客户作出投资决策

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

参考答案:D

参考解析:

《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动,故ABC正确;证券公司从事证券投资顾问业务不得在报刊上发表证券相关的投资咨询文章、评论或报告,故D项错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券中介机构 证从-金融市场基础知识 证券市场主体 通用 金融资格
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(单选题)下列说法正确的是( )。I.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 (单选题)证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在( )等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 (单选题)证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( (单选题)甲为基金管理人固有财产的债权人,同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人,则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金 (单选题)以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。I.保持独立性II.认真审慎、专业严谨III.充分尊重知识产权IV.维护 (单选题)公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括( )。I (单选题)以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV (单选题)下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中,正确的有( )。I.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人 (单选题)下列有关股份有限公司设立原则的表述,正确的是( )。 (单选题)管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

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