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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。
I.明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用
II.明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用
III.除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金
IV.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

根据《客户交易结算资金管理办法》,客户资金三方存管制度的主要内容如下:(1)明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用。(2)明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外,证券公司不得动用客户资金;客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。(3)除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。D选项符合题意,ABC选项错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券资产管理 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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