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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载( )。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年的的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩

参考答案:D

参考解析:

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。基金合同生效1年以上但不满10年,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年的的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应登载当年上半年度的业绩。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:基金宣传推介材料规范 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
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(单选题)证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( (单选题)证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关 (单选题)证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 (单选题)全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声 (单选题)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于于( )。 (单选题)证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是( )。 (单选题)《证券公司全面风险管理规范》中对于( )的要求责任包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动并及时履行 (单选题)全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )专业的人才队伍、有效的风险应对 (单选题)证券公司( )应当承担流动性风险管理的最终责任:负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息技术等风险管理重大事项 (单选题)证券公司应至少每年对流动性风险限额进行( )评估,必要时进行调整。

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