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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是( )。

A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B.C5为风险承受能力最低的类型

C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

参考答案:D

参考解析:

《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别。风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人:(1)不具有完全民事行为能力;(2)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(3)法律、行政法规规定的其他情形。故ABC说法错误,不当选;D项说法正确,当选。故本题正确答案选D。

知识点:基金销售适用性与投资者适用性 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
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(单选题)证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括( )。 (单选题)证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求, (单选题)证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。 (单选题)证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部 (单选题)证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )年。 (单选题)按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证 (单选题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。 (单选题)按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( (单选题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。 (单选题)证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部

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