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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定

B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行

C.制定销售行为规范,防止延时交易、商业贿赂以及舞蹈、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

D.制定相关政策,确保投资者信息得到保护

参考答案:B

参考解析:

销售业务控制:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。ACD均说法正确,不当选;B项说法错误,当选。故本题正确答案选B。

知识点:内部控制制度的主要内容 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的内部控制 通用 金融资格
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