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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。

A.审核

B.复核

C.质量复核

D.监管管理

参考答案:C

参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量复核机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。故C项当选;ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券投资咨询 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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(单选题)商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委 (单选题)构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。I.证券交易所的从业人员II.期货交易所的从业人员III.证券 (单选题)下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体的是( )。I.证券公司从业人员II.证券业协会工作人员III.商业银行从 (单选题)证券公司承销证券,不得有的行为包括( )。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞 (单选题)背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。I.商业银行II.国有企业III.民营企业IV.证券交易所 (单选题)按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以虚假陈述的行为分为( )。I.一级市场中的虚假陈述II.二级 (单选题)下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。I.个人集资诈骗,数额在10万元以上的II.单位集资诈骗,数额在50 (单选题)欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合 (单选题)欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括( )。I.发行数额在三百万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证 (单选题)《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资

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