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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

参考答案:B

参考解析:

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:(1)具备证券承销与保荐业务资格;(2)设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件包括ACD项,不包括B项。故本题正确答案选B。

知识点:证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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