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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

监管部门对经纪业务的监管措施包括:①证券公司的内部控制;②证券业协会的自律管理;③证券交易所的监督;④证券监管机构的监管。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。故B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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