(单选题)
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担( )工作。
I.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
II.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
III.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
IV.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
V.持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
A.I、II、III、V
B.II、III、IV、V
C.I、II、III、IV
D.I、II、III、IV、V
参考答案:D
参考解析:
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担以下工作:(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;(3)督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(4)持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项;(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见。I、II、III、IV、V均符合题意。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。
知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
