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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。
I.内幕交易
II.操纵市场
III.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
IV.违反规定委托他人代为买卖证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:A

参考解析:

证券自营业务的禁止性行为包括:(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为,其内容包括:假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。I、II、III、IV均符合题意。故A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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