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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构( )处罚措施。
Ⅰ.责令改正、警告
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ.没收业务收入,并处罚款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析:

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的:(1)责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;(2)情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员:(1)给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;(2)情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意,B项当选;Ⅲ项不符合题意,ACD不当选。故本题正确答案选B。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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