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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是( )。

A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其是否符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

参考答案:A

参考解析:

A项,第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务,说法错误,符合题意,当选;B项,普通投资者申请转化为专业投资者需要遵守相应的程序,投资者须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料,说法正确,不符合题意,不当选;C项,经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估,确认其是否符合相关要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示投资者可能承担的投资风险,告知审核结果及理由,说法正确,不符合题意,不当选;D项,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者,说法正确,不符合题意,不当选。故本题正确答案选A。

知识点:投资者适当性管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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