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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

参考答案:C

参考解析:

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告。故C项当选;ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券公司反洗钱工作 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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