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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。
I.停止批准新业务
II.停止批准增设、收购营业性分支机构
III.限制分配红利
IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
V.限制债务担保
VI.限制股权结构的重大变化

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.III、IV、V、VI

D.I、II、III、VI

参考答案:A

参考解析:

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施包括停止批准新业务、停止批准增设、收购营业性分支机构、限制分配红利和限制转让财产或在财产上设定其他权利。I、II、III、IV均符合题意,A项当选;V、VI不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券公司风险管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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