(单选题)
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制水平、合规程度
Ⅲ.高级管理人员业务管理能力
Ⅳ.专业人员数量
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:B
参考解析:
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
知识点:证券公司监督管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
