(四)证券基础知识

　　1、证券及证券市场概述

　　掌握多层次资本市场的主要内容;资本市场的概念、内涵、外延;如何正确理解多层次资本市场体系;资本市场的监管思路及展望;资本市场系统性风险的监测、预警与防范;如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用;主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别;债券市场。

　　掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

　　掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

　　掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

　　掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

　　掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

　　掌握证券公司的功能和主要业务种类;证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

　　掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

　　2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

　　掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

　　掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

　　掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

　　掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

　　掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;交易所交易的开放式基金的概念、特点。

　　掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

　　掌握基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及基本方法;基金的投资范围与投资限制。

　　3、证券交易

　　掌握证券交易的含义、种类和方式。

　　掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收的主要内容。

　　掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

　　掌握主要国际证券市场及其股价指数。

　　掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

　　掌握回购交易的主要内容。

　　4、证券市场监管体系

　　掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;证券市场自律管理的主要内容。

　　5、证券市场对外开放

　　掌握境外上市外资股(H股)的发行、上市条件。

　　掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

　　“沪港通”的主要内容。