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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下关于风险管理流程的说法,不正确的是( )。

A.风险识别包括感知风险和分析风险两个环节

B.风险监测既需要监测可量化的关键风险指标的变化和发展趋势,也需要监测不可量化的风险因素的变化和发展趋势

C.风险管理部门向各部门提供的风险监测报告应是相同的

D.在日常风险管理操作中,具体的风险管理、控制措施应采取从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,最终到达高级管理层的三级管理方式

参考答案:C

参考解析:

风险管理部门向各部门提供的风险监测报告是不同的,会根据各部门的需要侧重点不同提供不同的风险监测报告,故C项描述错误;风险识别是指在各种风险发生前,对风险的类型及其产生的根源进行分析判断,以便对风险进行估算和控制,包括感知风险和分析风险两个阶段,故A项描述正确;风险监测包括两部分内容:一是监测各种可量化的关键风险指标以及不可量化的风险因素的变化和发展趋势,确保可将风险在进一步加大之前识别出来,二是报告银行所有风险的定性、定量评估结果,以及所采取的风险管理和控制措施的质量与效果,故B项描述正确;在日常风险管理操作中,是自上而下所有参与的一个过程,故D项描述正确。题干选的是不正确的是,故本题正确答案选C。

知识点:风险概述 证从-金融市场基础知识 金融风险管理 通用 金融资格
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(单选题)下列关于证券行业的文化理念说法正确的是( )。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是保证Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是义务 (单选题)下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是( )。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行 (单选题)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务 (单选题)证券经纪人在执业过程中可以( )。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服 (单选题)从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括( (单选题)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得( )。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市 (单选题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作 (单选题)保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高( )。 (单选题)保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。 (单选题)证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管

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