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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.重点关注
Ⅲ.责令进行业务学习
Ⅳ.出具警示函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。故C项当选;ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:证券市场诚信管理 证从-证券市场基本法律法规 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 通用 金融资格
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