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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金,B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区,以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?( )
I.产品的投资运作方式
II.产品的收益特征
III.产品的主要风险
IV.基金经理的经历的历史管理业绩

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、III

D.I、IV

参考答案:A

参考解析:

基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。I、II、III、IV均属于张三应当向甲告知的内容,A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:基金销售机构人员行为规范 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
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(单选题)客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或 (单选题)会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应该对 (单选题)诚信信息中的奖励信息包括的内容有( )。I.表彰单位II.表彰内容III.荣誉称号或奖励等级IV.受奖励单位或个人 (单选题)不得注册为投资主办人的情形有( )。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.被协会采取纪律处分未满2年II (单选题)证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。I.个人基本信息Ⅱ.执业地域范围III.执业前及后续职业培训情况IV.客 (单选题)证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当( )。I.遵守法律、行政法规II.遵守监管机构和行政管理部门的规定I (单选题)财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动,依据法律法规、自律规则和机构规程做好( )工作。I.会 (单选题)《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )及其他保 (单选题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.向投资人承诺 (单选题)从业人员申请执业证书,应当向所在机构提供的申请材料包括( )。I.执业证书申请表II.身份证复印件III.学历证明

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