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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。
I.法律制裁
II.监管处罚
III.重大财务损失
IV.声誉损失

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案:B

参考解析:

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。I、II、III、IV符合题意,B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。

知识点:合规风险 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的合规管理 通用 金融资格
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