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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列对信息披露控制描述错误的一项是( )。

A.信息披露是基金管理人必须履行的一项义务

B.加强基金管理人信息披露的控制

C.保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持

D.基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度

参考答案:C

参考解析:

基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,信息披露是管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响,加强管理人信息披露的控制,是保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。ABD均说法正确,不当选;C项说法错误,当选。故本题正确答案选C。

知识点:内部控制制度的主要内容 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的内部控制 通用 金融资格
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(单选题)从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,下列属于应当计入诚信档案的有( )。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ.身份 (单选题)下列选项中,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告的是( )。Ⅰ.在内部检查中,发现存在 (单选题)下列关于证券行业的文化理念说法正确的是( )。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是保证Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是义务 (单选题)下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是( )。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行 (单选题)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务 (单选题)证券经纪人在执业过程中可以( )。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服 (单选题)从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括( (单选题)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得( )。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市 (单选题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作 (单选题)保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高( )。

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