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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

中国证监会的职责不包括( )。

A.办理基金备案

B.监督检查基金信息的披露情况

C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

参考答案:D

参考解析:

中国证监会依法履行下列职责:(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;(2)办理基金备案;(3)对管理人、托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(5)监督检查基金信息的披露情况;(6)指导和监督基金业协会的活动;(7)法律、行政法规规定的其他职责。中国证监会的职责包括ABC项,不包括D项。故本题正确答案选D。

知识点:基金监管机构和行业自律组织 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 证券投资基金的监管 通用 金融资格
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(单选题)下列选项中,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告的是( )。Ⅰ.在内部检查中,发现存在 (单选题)下列关于证券行业的文化理念说法正确的是( )。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是保证Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是义务 (单选题)下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是( )。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行 (单选题)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务 (单选题)证券经纪人在执业过程中可以( )。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服 (单选题)从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括( (单选题)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得( )。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市 (单选题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作 (单选题)保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高( )。 (单选题)保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

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