证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

(单选题)证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。I.证券研究报告II.基于证券研究报告形成的投资分析意见II (单选题)在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。I.相关销售服务人员II. (单选题)下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。I.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金 (单选题)证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。I.公司最近2年连续亏损II.公司有重大违法行为III.公 (单选题)下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。I.了解客户资金来源II.将客户的资金和证券出借或抵押 (单选题)根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业 (单选题)公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。I.公司名称II.公司的经营范围III.各股东出资额IV.法定代表人姓名 (单选题)上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（ ）。I.公 (单选题)证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处 (单选题)根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（ ）。I.独立董事不得在本证券公司担任高级