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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品( )。
I.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
II.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
III.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
IV.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案:C

参考解析:

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;(2)银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;(3)金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。C选项符合题意,ABD选项错误。故本题正确答案选C。

知识点:证券法 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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(单选题)《证券公司全面风险管理规范》中对于( )的要求责任包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动并及时履行 (单选题)全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )专业的人才队伍、有效的风险应对 (单选题)证券公司( )应当承担流动性风险管理的最终责任:负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息技术等风险管理重大事项 (单选题)证券公司应至少每年对流动性风险限额进行( )评估,必要时进行调整。 (单选题)证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任, (单选题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 (单选题)洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的 (单选题)洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。 (单选题)按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 (单选题)按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的呃呃合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范

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